تصویب دستورالعمل صدور مجوز و فعالیت مشاور پذیرش
..................................................
تهران ، خبرگزاری جمهوری اسلامی 87/11/13
اقتصاد.بورس.مشاور پذیرش
دستورالعمل صدور مجوز و فعالیت مشاور پذیرش در بورس و اوراق بهادار تصویب
شد.
به گزارش روز یکشنبه ایرنا به نقل از پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه،
دستورالعمل صدور مجوز و فعالیت مشاور پذیرش در نهم بهمن ماه سال جاری در
هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در 20 ماده و سه تبصره به تصویب
رسید.
در ماده یک این دستورالعمل آمده است، اصطلاحات و واژه های تعریف شده در
ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه سال 1384، به همان معانی
در این دستورالعمل به کار می روند.
** شرایط اعطای مجوز
در ماده دو آمده است: متقاضی دریافت مجوز مشاور پذیرش باید با تکمیل
فرم های طراحی شده توسط سازمان، تقاضای خود را ارائه دهد. مجوز مشاور
پذیرش توسط هیات مدیره سازمان به اشخاص زیر اعطاء خواهد شد:
1 - شرکت کارگزاری که به آن کارگزار معرف نیز می گویند، شرکت تامین
سرمایه، شرکت مشاوره سرمایه گذاری، سایر اشخاص حقوقی که هیات مدیره
سازمان مشخص می کند.
ماده 3 این دستورالعمل نیز می افزاید: مشاور پذیرش موظف است برای انجام
امور مربوط به معرفی اوراق بهادار شرکت ها به منظور پذیرش در بورس یا
فرابورس و معرفی کالا و اوراق بهادار
مبتنی بر کالا به بورس کالای ایران برای پذیرش، بخش مطالعاتی و اجرایی
جداگانه ای فراهم آورد.
در ماده 4 نیز آمده است: متقاضی دریافت مجوز مشاور پذیرش، مکلف است
حداقل یک نفر با گواهی نامه تحلیل گری بازار سرمایه را به صورت تمام وقت
برای انجام امور مربوط به معرفی شرکت ها، کالا و اوراق بهادار مبتنی بر
کالا جهت پذیرش در بورس یا فرابورس در اختیار داشته باشد.
تبصره: در صورتی که به تشخیص معاونت نظارت بر نهادهای مالی و موافقت
رئیس سازمان، تعداد دارندگان گواهی نامه ی تحلیل گری بازار سرمایه کافی
نباشد، مشاور پذیرش می تواند کارشناس موضوع ماده 4 را از میان دارندگان
گواهی نامه اصول مقدماتی بازار سرمایه که به تشخیص سازمان تجربه کافی
داشته باشند، انتخاب کند.
ماده 5 می افزاید: سازمان ظرف حداکثر 30 روز پس از تکمیل مدارک متقاضی
، نظر هیات مدیره سازمان را به وی ابلاغ می کند. در صورت اعطای مجوز به
متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس از دریافت مجوز، ملزم به تشکیل و تجهیز بخش
مربوطه و ارائه خدمات است.
ماده 6 : حداقل سرمایه ی ثبت و پرداخت شده مشاور پذیرش 3 میلیارد ریال
است. در صورتی
که متقاضی به فعالیت دیگری به جز مشاوره پذیرش اشتغال داشته باشد، حداقل
سرمایه آن معادل یک میلیارد ریال به علاوه ی حداقل سرمایه تعیین شده برای
فعالیت های دیگر وی است.
ماده :7 مجوز فعالیت مشاور پذیرش برای دوره دو ساله اعطا می شود و پس
از اتمام دوره مزبور، مجوز قابل تمدید است.
تبصره: هزینه اعطا و تمدید مجوز فعالیت مشاور پذیرش سالانه توسط شورای
عالی بورس تعیین و توسط سازمان دریافت می شود.
** الزامات و چگونگی ارائه خدمات مشاور پذیرش
در ماده 8 نیز آمده است: شرح خدمات مشاور پذیرش در قراردادی که با
رعایت ماده 11 بین مشاور پذیرش و متقاضی پذیرش اوراق بهادار یا کالا در
بورس یا فرا بورس مربوطه منعقد می شود، پیش بینی می گردد. این قرارداد که
در سه نسخه تنظیم می شود و مشاور پذیرش و طرف قرارداد هرکدام یک نسخه را
در اختیار خواهند داشت، تعهدات و حقوق دو طرف را مشخص خواهد کرد و حداقل
موارد زیر را دربرمی گیرد:
میزان حق الزحمه مشاور پذیرش و تعهدات طرف قرارداد، شامل ارائه
اطلاعات و مدارک مورد نیاز برای رسیدگی به درخواست پذیرش براساس
دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار، کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس
یا فرا بورس مربوطه، دوره قرارداد و شروط احتمالی اتمام پیش از موعد آن،
انتخاب داور به منظور رسیدگی به اختلافات احتمالی است.
ماده 9 نیز می افزاید: مشاور پذیرش مکلف است حداکثر 7 روز کاری پس از
امضای قرارداد، یک نسخه از آن را برای سازمان ارسال دارد.
ماده 10 : مشاور پذیرش ملزم است درصدی از حق الزحمه قرارداد موضوع
ماده 8 را به میزانی که توسط شورای عالی بورس تعیین می گردد، بابت حق
رسیدگی و نظارت به
سازمان پرداخت کند.
ماده :11 خدمات قابل ارائه توسط مشاور پذیرش، خدماتی است که در
دستورالعمل پذیرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و دستورالعمل
پذیرش کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا در بورس کالای ایران آمده است و در
دستورالعمل مشابه در شرکت فرابورس ایران پیش بینی می شود.
ماده :12 مشاور پذیرش مکلف است یک نفر از همکاران مطلع خود را برای
انجام پیگیری های لازم در طول مدت بررسی تقاضای پذیرش شرکت یا کالا یا
اوراق بهادار مبتنی بر کالا، به بورس یا فرابورس مربوطه معرفی کند.
ماده :13 عرضه اولیه کلیه اوراق بهاداری که از طریق مشاور پذیرش در
بورس یا فرابورس پذیرفته شده اند، درصورت پیش بینی در قرارداد موضوع ماده
8، از طریق مشاور پذیرش انجام می شود.
تبصره: طرف قرارداد موضوع ماده 8 با مشاور پذیرش، در صورت عدم رضایت
از خدمات مشاور پذیرش می تواند موضوع را به مشاور پذیرش، سازمان، بورس یا
فرا بورس مربوطه اعلام کند. در صورتی که مشاور پذیرش اقدام لازم جهت کسب
رضایت وی فراهم نیاورد و در انجام قرارداد کوتاهی نماید، طرف قرارداد می
تواند مشاور پذیرش خود را تغییر دهد.
ماده :14 در قرارداد موضوع ماده 8، طرفین می توانند متعهد شوند که
عرضه اوراق بهادار و کالای موضوع قرارداد برای حداکثر شش ماه پس از عرضه
اولیه منحصرا از طریق مشاور پذیرش یادشده انجام شود.
** شرایط تعلیق و لغو مجوز
ماده 15 : در صورتی که مشاور پذیرش هریک از شرایط اعطای مجوز موضوع
این دستورالعمل را نقض نماید، مرجع صالح رسیدگی به تخلفات می تواند تا
تحقق مجدد آن شرایط، مجوز یادشده را معلق کرده و مدت زمانی را برای تحقق
شرط مزبور تعیین کند. در صورت عدم تحقق شرایط، مجوز مذکور لغو خواهد شد.
ماده 16 : درصورت تخلف مشاور پذیرش از انجام وظایف تعیین شده در این
دستورالعمل، سازمان، بورس اوراق بهادارتهران، بورس کالای ایران و فرابورس
یا هر ذی نفع می تواند موضوع را جهت رسیدگی به مرجع مربوطه ارجاع دهد.
مرجع رسیدگی کننده در صورت احراز تخلف، می تواند مشاور پذیرش را به یکی
از موارد زیر محکوم کند: تذکر کتبی بدون درج در پرونده،
اخطار کتبی با درج در پرونده، تعلیق مجوز مشاور پذیرش برای مدت معین، لغو
مجوز مشاور پذیرش نیز از محکومیت ها است.
ماده 17 : در صورت درخواست مشاور پذیرش برای لغو مجوز، هیات مدیره
سازمان حداکثر در مدت 15 روز کاری به این درخواست رسیدگی خواهد کرد و تا
زمان اعلام نظر هیات مدیره سازمان، مشاور پذیرش موظف است به وظایف خود عمل
کند. در این صورت، مشاور پذیرش مکلف است کلیه تعهدات موضوع قراردادهای
خود را به پایان رسانده یا با کسب موافقت طرف های قرارداد، این وظایف را
به مشاور پذیرش دیگری واگذار کرده و کلیه هزینه های مربوطه را تامین کند
** سایر موارد
ماده :18 در صورت لزوم، این دستورالعمل با پیشنهاد رئیس سازمان و
تصویب هیات مدیره سازمان اصلاح خواهد شد.
ماده :19 با تصویب این دستورالعمل، آیین نامه فعالیت کارگزار معرف و
کارگزار متعهد خرید در بورس اوراق بهادار مصوب مورخ 03/05/1384 شورای
بورس ملغی می شود.
ماده :20 این دستورالعمل در 20 ماده و 3 تبصره تهیه شده و در تاریخ 09
/11/1387 به تصویب هیات مدیره سازمان رسید و از تاریخ تصویب لازم الاجرا
است.
اقتصام ** 9141 ** 1558
شماره 076 ساعت 15:34 تمام
