الزامات و فعالیت های شرکت های تامین سرمایه تشریح شد
..................................................
تهران، خبرگزاری جمهوری اسلامی 25/10/86
داخلی.اقتصادی.بورس
معاون نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار الزامات و
فعالیت های شرکت های تامین سرمایه را تشریح کرد.
به گزارش روز سه شنبه ایرنا، "قاسم محسنی دمنه" در همایش "بانکداری
سرمایه گذاری" ، دامنه فعالیت، الزامات قانونی، فرآیند تاسیس و دریافت
مجوز و نحوه نظارت بر فعالیت شرکت های تامین سرمایه را تشریح کرد.
وی اظهار داشت: شرکت تامین سرمایه براساس بند 18 ماده یک قانون بازار
اوراق بهادار، شرکتی است که به عنوان واسطه بین ناشر اوراق بهادار و عامه
سرمایه گذاران فعالیت می کند و می تواند فعالیت های کارگزاری، معامله گری،
بازارگردانی، مشاوره، سبدگردانی، پذیره نویسی، تعهد پذیره نویسی و فعالیت-
های مشابه را با اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار انجام دهد.
محسنی، پذیره نویسی، تعهد پذیره نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه-
های ثانویه در حد امکانات مالی خود یا از طریق تشکیل سندیکا با سایر
نهادهای مشابه را اصلی ترین فعالیت های شرکت های تامین سرمایه اعلام کرد.
عضو هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، ارایه مشاوره در زمینه های
مختلف (روش بهینه و زمان بندی تامین مالی، روش و پیشنهاد زمان بندی عرضه
اوراق بهادار و ...)، بازاریابی و یا مدیریت فرآیند واگذاری اوراق بهادار
و انجام امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در زمینه ثبت اوراق بهادار و
دریافت مجوز عرضه آن را از فعالیت های فرعی شرکت های تامین سرمایه عنوان
کرد.
وی گفت: ارایه خدمات مربوط به طراحی و انتشار ابزارهای مالی برای
شرکت ها، ارایه خدمات مدیریت دارایی ها و ارایه خدمات مرتبط با صندوق های
سرمایه گذاری و اداره صندوق های مزبور و سرمایه گذاری در آنها، کارگزاری،
کارگزار، معامله گری، سبدگردانی و بازارگردانی برخی از فعالیتهای فرعی این
شرکتها است.
به گفته وی، سرمایه گذاری منابع مازاد شرکت در سپرده های سرمایه گذاری نزد
بانک ها و موسسات مالی اعتباری معتبر و اوراق بهادار دارای تضمین دولت و
یا بانک ها، جلب حمایت بانک ها، بیمه ها، موسسات مالی اعتباری و نهادهای
مالی برای شرکت در پذیره نویسی اوراق بهادار، کمک به شرکت ها در تامین
منابع مالی و اعتباری و کمک به شرکت ها جهت صدور، تایید و قبول ضمانت نامه
از دیگر فعالیت های فرعی این شرکت ها است.
وی صدور، تعلیق و لغو مجوز فعالیت شرکت های تامین سرمایه را از جمله
وظایف شورای عالی بورس و اوراق بهادار (بند 5 ماده 4 قانون ) دانست و
اظهار داشت: تصویب اساسنامه نهادهای مالی موضوع این قانون از وظایف و
اختیارات هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار (بند 7 ماده 7 قانون )
است.
محسنی اضافه کرد: تاسیس نهادهای مالی موضوع این قانون منوط به ثبت نزد
سازمان بورس است و فعالیت آنها تحت نظارت این سازمان (ماده 28 قانون )
انجام می شود.
معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: صلاحیت
حرفه ای اعضای هیات مدیره و مدیران، حداقل سرمایه، موضوع فعالیت در
اساسنامه، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی نهادهای مالی موضوع
این قانون باید به تایید سازمان (ماده 29 قانون ) برسد.
وی افزود: مجازات های شرکت های تامین سرمایه در صورت کوتاهی از انجام
مسئولیت ها و یا تخلف از قوانین و مقررات بر اساس موارد 43، 46، 47، 49 و
51 قانون بازار اوراق بهادار انجام خواهد شد.
عضو هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار خاطرنشان کرد: در صورت
تکمیل بودن پرونده متقاضیان، سازمان موظف است ظرف مدت 30 روز کاری مدارک
و اطلاعات موجود در این پرونده را بررسی و در صورت احراز شرایط لازم،
پیشنهاد صدور مجوز را برای تصویب به شورا عالی بورس و اوراق بهادار ارایه
کند.
وی گفت: نحوه نظارت بر فعالیت شرکت های تامین سرمایه در دو بخش درونی و
بیرونی انجام خواهد شد.
محسنی ادامه داد: بازرس و حسابرس موظف به نظارت داخلی شرکت و ارائه
گزارش به هیات مدیره، کمیته حسابرسی، اعضای مجمع و سازمان بورس و اوراق
بهادار است.
معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار در مورد نحوه
نظارت بیرونی شرکت های تامین سرمایه، افزود: گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه
حسابرسی شرکت های تامین سرمایه باید به تایید سازمان بورس برسد.
وی گفت: شرکت تامین سرمایه براساس دستورالعمل های سازمان بورس موظف است
گزارش های لازم را تهیه و به مراجع ذی ربط تسلیم کند.
محسنی با اشاره به اینکه سازمان بورس در چارچوب دستورالعمل های خود
مسئول نظارت بر عملکرد شرکت های تامین سرمایه است، اظهار داشت: در اجرای
این وظیفه، مدیران شرکت های مزبور در صورت مراجعه بازرسان سازمان بورس و
اوراق بهادار موظفند اسناد، مدارک و دفاتر خود را جهت انجام هرگونه
بازرسی و رسیدگی ارایه کرده و امکان رسیدگی جامع و کافی را برای بازرسان
اعزامی (ماده 10 ضوایط فعالیت شرکت های تامین سرمایه ) فراهم کنند.
اقتصام ** 9141 ** 1558
شماره 036 ساعت 11:26 تمام
