سازمان بورس آراء انضباطی 9 شرکت کارگزاری را صادر کرد
..................................................
تهران ، خبرگزاری جمهوری اسلامی 87/01/31
اقتصاد
سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت:سازمان
بورس و اوراق بهادار روز شنبه آراء انضباطی 9 شرکت کارگزاری (4 شرکت
کارگزاری بورس اوراق بهادار و 5 شرکت کارگزار بورس کالایی ) را صادر کرد.
به گزارش روز شنبه ایرنا به نقل از پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه،
پرویز شیری زاده افزود: آراء انضباطی شرکتهای کارگزاری بورس اوراق
بهادار از روز جاری اجرا می شود.
وی اظهارداشت: یک شرکت کارگزاری به علت کسری وجه، عدم بایگانی یک نسخه
از سفارشات و مشخصات مشتریان در شعبه، ثبت نکردن کامپیوتری سفارشات
مشتریان، عدم تکمیل کامل سفارشات مشتریان، استفاده نکردن از فرم دستور
خرید و فروش و سرمایه گذاری در بخش املاک از محل سرمایه پرداخت شده از
انجام یک جلسه معاملاتی (31/1/87) محروم شد.
شیری زاده گفت: یک شرکت کارگزاری نیز به علت رعایت نکردن دستورات
اداری سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر انتقال 51 درصد سهام یک شرکت
سرمایه گذاری به یک شرکت کارگزاری، کسری وجه، انجام معاملات منجر به ارائه
ظاهری گمراه کننده از روند معاملات بازار بر روی سهام یک شرکت و رعایت
نکردن مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارشات خرید و فروش مشتریان به دو
جلسه معاملاتی (31/1/87 و 1/2/87) محکوم شد.
سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار اظهار
داشت: یک شرکت کارگزاری هم به دلیل کسری وجه به اخطار کتبی و درج آن در
پرونده کارگزاری محکوم شده است.
وی افزود : آخرین شرکت کارگزاری بورس اوراق بهادار به علت رعایت نکردن
مقررات سازمان بورس درخصوص تکمیل فرم ها، خرید و فروش بدون دستور مشتری،
استفاده از کد مشتری بدون اجازه و پرداخت وجوه حاصل از فروش سهام مشتری
به غیر، به محرومیت از انجام معاملات به مدت یک جلسه معاملاتی، تعلیق مجوز
فعالیت شرکت کارگزاری و توقف تمام فعالیتهای کارگزاری محکوم شد.
شیری زاده ادامه داد: معامله گر این شرکت کارگزاری نیز به علت نقش در
تخلف از انجام معاملات در تالارهای بورس به مدت سه ماه متوالی محکوم شد.
سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار خاطر
نشان کرد: در حال حاضر فعالیت شرکت یادشده در وضعیت تعلیق مجوز است.
وی در مورد آراء انضباطی شرکتهای کارگزاری بورس کالایی گفت: مجازات این
پنج شرکت، اخطار کتبی با درج در پرونده آن ها بوده است.
شیری زاده اظهار داشت: سه شرکت کارگزاری به علت رعایت نکردن مواد 2 و 7
دستورالعمل ثبت سفارشات کالا در بورس کالای ایران و دو شرکت به دلیل رعایت
نکردن ماده 2 دستورالعمل ثبت سفارش کالا در این بورس به مجازات اخطار
کتبی محکوم شدند.
اقتصام ** 9141 ** 1558
شماره 089 ساعت 15:44 تمام
